NDH. Ngoài phạt tiền, Nghị định cũng bổ sung hình phạt chính tước quyền dùng giấy chứng thực hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề vận hạn từ 03 đến 24 tháng. Các hành vi như lập, công nhận hồ sơ giả mạo để niêm yết hoặc đăng ký giao tế chứng khoán; tổ chức thị trường giao tế chứng khoán trái phép có thể bị xử phạt từ 1,8 - 2 tỷ đồng. Ngoài ra, Nghị định cũng tăng mức phạt tiền tối thiểu 800 triệu đồng đến 1,4 tỷ đồng đối với các hành vi: giao tế nội bộ, thao túng thị trường, tạo lập hoặc ban bố thông báo sai sự thực nhằm xúi giục, lôi kéo mua bán chứng khoán.
Đặc biệt, các hành vi này có thể bị xử lý hình sự nếu xác định đã gây thiệt hại hoặc thu lợi đến mức nhất mực. So với Nghị định 58, mức xử phạt của Nghị đinh 108/2013/NĐ - CP có nhiều quy định nghiêm khắc hơn nhiều. Theo đó, mức phạt tiền tối đa vận dụng với cá nhân là 1 tỷ đồng, với tổ chức là 2 tỷ đồng; trong khi đó mức xử phạt cũ chỉ là 500 triệu đồng.
Theo đó, UBCK có quyền xử phạt các vi phạm hệ trọng đến chào bán riêng lẻ của công ty đại chúng, không niêm yết chứng khoán đã chào bán ra công chúng trong thời hạn 01 năm theo cam kết, chào bán chứng khoán ra nước ngoài, chào bán chứng khoán làm cơ sở cho chứng chỉ lưu ký toàn cầu, quản trị công ty đại chúng.
Trong Nghị định mới, phạm vi xem xét xử lý các vi phạm cũng rộng hơn nhiều.
Không có nhận xét nào:
Đăng nhận xét