Đảm bảo giám sát hiệu quả, hướng tới thông lệ quốc tế

SGDCK TP. Hồ Chí Minh luôn chú trọng thực hành cải tiến các quy trình nghiệp vụ, nâng cao trình độ chuyên môn của các chuyên viên giám sát. Nguồn: internet Để thông báo đầy đủ hơn vấn đề này, phóng viên đã phỏng vấn Bà Lê Thị Tuyết Hằng, Giám đốc Phòng Giám sát giao dịch, SGDCK TP. Hồ Chí Minh về hoạt động giám sát của Sở trong thời gian vừa qua và những dự định trong thời kì tới.   Phóng viên: Xin bà cho biết một đôi nét khái quát về hoạt động giám sát giao thiệp của SGDCK TP. Hồ Chí Minh trong thời kì qua?   Hoạt động giám sát giao dịch tại SGDCK TP. Hồ Chí Minh bao gồm công tác theo dõi, giám sát các giao thiệp có dấu hiệu thất thường có nghi ngờ liên tưởng đến hành vi giao tế nội bộ, giao tiếp thao túng; giám sát việc tuân thủ quy định về giao tiếp và công bố thông tin (CBTT) của cổ đông lớn, cổ đông nội bộ, người liên hệ…, thu thập thông tin, tin đồn có ảnh hưởng đến tình hình giao dịch chứng khoán. SGDCK TP. Hồ Chí Minh với vai trò là đơn vị giám sát tuyến đầu có nghĩa vụ ít kịp thời lên Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) các giao thiệp có dấu hiệu bất thường, các giao dịch có dấu hiệu vi phạm quy định về giao tiếp chứng khoán, nhằm góp phần bảo đảm TTCK được vận hành công bằng, thứ tự và đúng luật pháp. Hoạt động giám sát giao tế ngày một đối mặt với nhiều thách thức khi các hành vi vi phạm về giao tế trong lĩnh vực chứng khoán ngày càng nhiều, tinh tướng và phức tạp hơn do TTCK ngày một phát triển nhanh chóng. Thành ra, để đảm bảo công tác giám sát giao tế được hiệu quả, trong thời gian qua, SGDCK TP. Hồ Chí Minh luôn chú trọng thực hành cải tiến các quy trình nghiệp vụ, nâng cao trình độ chuyên môn của các chuyên viên giám sát cũng như nâng cấp, bổ sung các phần mềm giám sát giao dịch. Theo đánh giá sơ bộ, trong năm 2013, số vụ việc vi phạm về CBTT giao thiệp của cổ đông lớn, cổ đông nội bộ và người liên can có xu hướng giảm so với các năm trước. Điều này cho thấy các cổ đông nội bộ, cổ đông lớn và người có liên hệ ngày càng hiểu rõ hơn về bổn phận và trách nhiệm của mình trong giao dịch chứng khoán, hơn nữa cũng do SGDCK TP. Hồ Chí Minh đã tăng cường giám sát chặt chẽ hơn, phát hiện kịp thời để nhấc họ thực hành CBTT đúng pháp luật. Đối với hoạt động giám sát giao dịch có dấu hiệu bất thường, số vụ vi phạm trong năm 2013 lại có thiên hướng tăng ĐÀO TẠO NGHIỆP VỤ XUẤT NHẬP KHẨU TRÊN CHỨNG TỪ THỰC TẾ Khóa học xuất nhập khẩu   Cách tìm kiếm hàng hóa, nhà cung cấp, nguồn hàng … Cách đàm phán, giao dịch trong ngoại thương.      Tìm hiểu 11 điều kiện giao hàng trong Incoterm 2010: EXW; FOB, CIF…     Soạn thảo các chứng từ XNK: hợp đồng, Invoice, Packing list cho phù hợp với yêu cầu của bên bán ,bên mua và Hải quan.     Soạn booking note, Bill… cách đọc thông tin và phân biệt các loại Bill trong XNK.      Liên hệ với các công ty logistic xin giá cước O/F, A/F, local charge và cước vận chuyển nội địa với giá tốt.     hơn so với năm ngoái. Cho đến nay, UBCKNN đã xử phạt 3 trường hợp giao tiếp thao túng giá chứng khoán tại SGDCK TP. Hồ Chí Minh, trong khi các năm trước chỉ xử phạt 1 hoặc 2 trường hợp.   bây chừ, trên thị trường vẫn có quan điểm lo ngại rằng quy định hiện hành về giám sát giao thiệp chứng khoán trên TTCK đang có sự chồng chéo. Ý kiến của bà về quan điểm này như thế nào và kiến nghị hướng khắc phục?   Từ khi Quyết định số 127/2008/QĐ-BTC được ban hành và bây chừ là Thông tư 13/2013/TT-BTC ngày 25/1/2013 của Bộ Tài chính về Giám sát giao dịch chứng khoán trên TTCK đã quy định rõ ràng và cụ thể hơn về trách nhiệm, quyền hạn và bổn phận của các chủ thể giám sát là UBCKNN, SGDCK và các đối tượng giám sát là các công ty chứng khoán (CTCK), tổ chức niêm yết, các tổ chức, ngân hàng giám sát góp phần hoàn thiện cơ chế và cách thức tổ chức hoạt động giám sát giao tế trên thị trường. Ngoài ra, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 689/QĐ-UBCK ngày 31/8/2012 về cơ chế kết hợp giữa các đơn vị thuộc UBCKNN với SGDCK và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (TTLKCK) trong việc giám sát và xử lý vi phạm của các tổ chức, cá nhân chủ nghĩa trên TTCK. Quy chế này đã quy định chi tiết từng nội dung giám sát thuộc trách nhiệm của từng đơn vị liên hệ, hạn chế sự chồng chéo trong công tác giám sát giao tiếp chứng khoán trên thị trường.   Bà có thể san sớt những kinh nghiệm giám sát từ các nước tiên tiến mà SGDCK TP. Hồ Chí Minh đã và sẽ áp dụng?   Quy trình giám sát giao du bình thường trên TTCK là SGDCK có nhiệm vụ phát hiện các giao tế có dấu hiệu thất thường, các giao tiếp vi phạm quy định quản lý và ít UBCKNN để coi xét thanh tra, kiểm tra đối với vụ việc và ra quyết định xử phạt. Ngoại giả, SGDCK còn có vai trò đưa ra cảnh báo đối với các giao thiệp có dấu hiệu biến động bất thường cho công chúng đầu tư để nhà đầu tư coi xét, tự bảo vệ mình trước các hành vi vi phạm có thể xảy ra. Hình thức cảnh báo phổ thông mà các SGDCK vận dụng là tạm ngừng giao thiệp khi giá, khối lượng giao dịch chứng khoán biến động thất thường hay khi có thông báo, tin đồn về chứng khoán đó để tổ chức niêm yết CBTT, xác nhận tin đồn hay có biện pháp ổn định tâm lý nhà đầu tư. Tại Hàn Quốc, SGDCK công bố danh sách các mã chứng khoán biến động bất thường theo một số tiêu chí để nhà đầu tư có thể tham khảo cho quyết định đầu tư của mình, ví dụ như mã chứng khoán đang bị một hay một số trương mục tụ hội mua bán liên tục, chứng khoán có giá đóng cửa ngay biến động mạnh. Hay tại TTCK Nhật Bản, khi SGDCK phát hiện mã chứng khoán biến động thất thường do tác động của một hay một nhóm nhà đầu tư tập hợp tại một đôi CTCK, Sở sẽ can hệ với CTCK để làm việc với nhóm nhà đầu tư đó và cảnh báo về các giao tiếp mà họ đã thực hiện. Tuy nhiên, để có thể áp dụng các biện pháp cảnh báo hiệu quả, đòi hỏi TTCK phải phát triển ở mức ổn định cố định và SGDCK cần có hệ thống giám sát giao du đương đại và chuyên biệt. Hiện, SGDCK TP. Hồ Chí Minh cũng đang ráo riết hoàn tất dự án nâng cấp tất cả hệ thống công nghệ thông tin của Sở, trong đó hệ thống giám sát giao dịch là một cấu phần để từ đó, hoạt động giám sát sẽ được thực hiện hiệu quả hơn và hợp với thông lệ quốc tế trong thời kì tới.   Xin trân trọng cảm ơn bà!     Theo tùng san Chứng khoán số 11 - 2013